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类型： 动作冒险游戏 版本： V2.4.18.97
大小： 1,978.5 时间： 2025-11-27
2.证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形（）不是证券公司必须告知客户的事项。
A.证券公司与期货公司的委托业务关系
B.解释期货交易的风险
C.解释期货交易的方式
D.证券公司与期货公司的控股关系
【答案】C
3.证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申请之日起（）日内，作出审核批准的决定。
A.45
B.35
C.30
D.40
【答案】A
4.依法设立并受监管的各类集合投资产品（）。
A.可以视为多个合格投资者
B.可以视为单一合格投资者
C.可以作为战略投资者
D.不可以作为合格投资者
【答案】B
5.股份公司的监事会决议，应当经（）监事通过。
A.1/3
B.半数
C.2/3
D.3/4
【答案】B
6.证券公司最近（）个月存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。
A.24
B.36
C.48
D.60
【答案】A
7.董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情况确定（）。
A.投资品种
B.自营业务规模
C.投资时机
D.资产配置策略
【答案】B
8.根据《证券投资基金法》，基金托管人的首要职责是，安全保管基金的（）。
A.证券资产
B.全部财产
C.现金资产
D.部分资产
【答案】B
9.申请股票上市交易，应当向（）报送上市报告书等文件。
A.公司所在地证监局
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
【答案】C
10.期货公司（）期货自营业务。
A.经许可后可从事
B.可绕道从事
C.可以从事
D.不得从事或变相从事
【答案】D
(一)一般从业资格考试
1、报名截止日年满18周岁;
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;
3、具有完全民事行为能力;
4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。
(二)专项业务类资格考试
一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。
三、考试科目、范围及题型
(一)考试科目和考试时间
9月考试安排“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”五个科目考试。
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